Wir sind ein zeitgemäßer und innovativer Dienstleister für Banken und Finanzinstitute

Mehr als Pflichtinformationen

Unsere Mission ist es, die gesetzlichen Pflichtinformationen für Wertpapierdienstleistungen in einer modern aufbereiteteten, verständlichen und aktuellen Art und Weise zur Verfügung zu stellen.

Rechtskonform & verständlich

Unser Fundament ist die Aufklärung gemäß § 31 Abs. 3 WpHG und § 5 Abs. 1 WpDVerOV. Mehrwert für Sie, als Anbieter einer Wertpapierdienstleistung, als auch für Ihren Endkunden schaffen wir durch Verständlichkeit, Ansehnlichkeit und Aktualität.

Einfacher Abruf

Die Broschüren werden als Printversion oder als PDF-Download über eine API Schnittstelle bereitgestellt. Natürlich ist für jede Variante eine Anpassung nach Ihren individuellen Vorstellungen möglich.
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Die Lösung für Sparkassen, Genossenschaftsbanken, Privatbanken, online Banken und Vermögensverwalter

Die Broschüre „Grundlagenwissen Wertpapiere & Investmentfonds“ ist gemäß § 31 Abs. 3 WpHG und § 5 Abs. 1 WpDVerOV dazu geeignet, Anleger verständlich über die Arten und die Risiken der ihnen angebotenen sowie von ihnen nachgefragten Finanzinstrumente oder Wertpapierdienstleistungen aufzuklären.

Zusätzlich beschäftigt sie sich umfassend  mit den unterschiedlichen Arten und den dazugehörigen Risiken von Wertpapieren, die an Finanzmärkten emittiert und gehandelt werden und erklärt, wie die Anlage in die beschriebenen Produkte in der Praxis umgesetzt werden kann. Ebenso werden die damit entstehenden Kosten- und Nebenkosten erläutert.

 

Zu den thematisierten Finanzinstrumente gehören u.a.:

  • Investmentfonds
  • Geschlossene Investmentfonds
  • Aktien
  • Anleihen, Schuldverschreibungen
  • Zertifikate
  • Optionsscheine

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Das Unternehmen

Die fundsware GmbH ist ein Informations- und IT-Dienstleister mit Sitz in Hamburg. Das Tochterunternehmen der Netfonds-Gruppe engagiert sich seit über 15 Jahren dafür, den Anlageberatern und seinen Dienstleistern die Bereitstellung aktueller und umfassender Produktinformationen für Anleger zu vereinfachen.

Schon 2001 erstellte die fundsware GmbH die „Investment Service DVD“, auf der zu mehr als 8.200 Investmentfonds die jeweils aktuellen Verkaufsprospekte, Rechenschaftsberichte und Halbjahresberichte gesammelt bereitgestellt wurden. Dadurch verhalfen wir Beratern und Vermittlern von Investmentfonds, die für eine Geldanlage aufsichtsrechtlich vorgeschriebenen Publikationen in einem einfachen Format dem Kunden zur Verfügung zu stellen.

Unser Anspruch ist – damals wie heute – unsere Angebote stets aktuell, inhaltlich korrekt, intuitiv und in Anlehnung an alle aufsichtsrechtlichen Bestimmungen zu gestalten.

Diese Mission vertreten wir auch bei unseren neusten Projekten – den verschiedenen Broschüren zu „Grundlagenwissen“ über die Vermögensanlage in Investmentfonds, anderen Wertpapieren, geschlossenen Investmentvermögen und sonstigen Kapitalanlagen.

Überzeugen Sie sich selbst und fordern Sie noch heute Ihre Muster-Broschüre an! Interessierte Finanzanlagenvermittler wenden sich bitte an ihre Depotbank.

KONTAKT AUFNEHMEN

Die Autoren


Sarah Lemke

Frau Lemke hat sich als Rechtsanwältin mit eigener Kanzlei auf  Vertriebs- und Vermittlerrecht mit dem Schwerpunkt Bank- und Kapitalmarktrecht spezialisiert. Nach einer mehrjährigen Tätigkeit als Syndikusanwältin und Prokuristin bei einem Hamburger Finanzdienstleister war sie u.a. als Rechtsanwältin im Bereich Vertriebsrecht in der Kanzlei Blanke Meier Evers in Bremen angestellt.

Frau Lemke hat den Fachanwaltslehrgang Bank- und Kapitalmarktrecht vom Deutscher Anwaltverein e.V. absolviert. Sie hat diverse Vorträge u.a. für die Deutsche Anwalts- und Steuerberatervereinigung der mittelständischen Wirtschaft e.V., den Hamburgischen Anwaltverein sowie die IHK Hamburg gehalten und war als Dozentin an der Dualen Hochschule Baden-Württemberg tätig.

Frau Lemke ist Mitherausgeberin eines Fachbuchs zur Kapitalanlageberatung, das im Carl Heymanns Verlag erscheinen wird.

Christian Hammer

Herr Hammer ist Dipl. Bankbetriebswirt und seit mehreren Jahren Geschäftsführer eines der größten unabhängigen Finanzdienstleistungsinstitute in Deutschland. In dieser Funktion übernimmt er die Steuerung der Haftungsrisiken von 400 vertraglich gebundenen Vermittlern, die im Namen des Instituts beratend und vermittelnd tätig sind.

Zuvor hat er sich, neben seiner Karriere in der Sparkassen-Organisation als Filialleiter mehrerer Filialen, zum Financial Planner weitergebildet.

Des Weiteren ist er seit vielen Jahren in den Prüfungsausschüssen der Industrie- und Handelskammer für Bankfachwirte, Finanzfachwirte und Finanzberater tätig.

Nehmen Sie mit uns Kontakt auf

Sie erreichen uns telefonisch unter der +49 (0) 40 - 8222 051 23 oder über das nachfolgende Kontaktformular